在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私(sī)募(mù)基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金(jīn)业(yè)协(xié)会网站披露的(de)一(yī)则公告(gào)显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在(zài)违反(fǎn)专业化运(yùn)营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负责人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律处(chù)分事先告知(zhī)书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在(zài)四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)岂汝先人志邪的翻译是什么，岂汝先人志邪的翻译英文金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投资(zī)基(jī)金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定债券。以上(shàng)行为(wèi)不(bù)符合私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披(pī)露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人(rén)，上述交易构成(chéng)关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金(jīn)的(de)投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019岂汝先人志邪的翻译是什么，岂汝先人志邪的翻译英文年4月任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任职期间公司的(de)违规行为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方(fāng)式对(duì)个别(bié)投资(zī)者的风险识别(bié)能(néng)力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实(shí)向投资者披露(lù)可能(néng)影响投资者合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型(xíng)为(wèi)私(sī)募证券投资基金(jīn)管理人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为(wèi)汲培(péi)欣(xī岂汝先人志邪的翻译是什么，岂汝先人志邪的翻译英文n)，合(hé)规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联(lián)公(gōng)司(sī)为深(shēn)圳市(shì)塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉(shān)境内平(píng)台的(de)跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资(zī)产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略(lüè)是(shì)通过追踪(zōng)资产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化(huà)投(tóu)资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资(zī)中的个体性估(gū)值和内在价(jià)值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的(de)下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动态(tài)便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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