金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件(jiàn)答(dá)记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安(ān)全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)一尺九的腰围是多少厘米 一尺九的腰围是26还是27事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人(rén)员(yuán)等相关(guān)责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者(zhě)合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任人作(zuò)出(chū)行政处罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分(fēn)别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处(chù)罚(fá)，并对(duì)部分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事人依法及(jí)时(shí)移(yí)送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动一尺九的腰围是多少厘米 一尺九的腰围是26还是27案件刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券(quàn)交易(yì)所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大(dà)违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支(zhī)持(chí)适(shì)格投资(zī)者(zhě)及(jí)时(shí)有效地追(zhuī)究违规上(shàng)市公(gōng)司(sī)及其(qí)相关(guān)中介机(jī)构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是资本(běn)市场法律责任体系(xì)的(de)重要组(zǔ)成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)违规(guī)成本(běn)的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证券服务(wù)机构等(děng)违规(guī)主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中介机构故意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的(de)法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机(jī)构的(de)责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发(fā)现相(xiāng)关中介机(jī)构责(zé)任人员(yuán)存(cún)在(zài)违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了(le)包括协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个(gè)案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等因素(sù)，目(mù)标都是(shì)有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换(huàn)特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的(de)合(hé)法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次公(gōng)开发(fā)行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他(tā)中介(jiè)机构正在主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模(mó)将根据(jù)最终计算的适格投资(zī)者损(sǔn)失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适(shì)格投资者的投资(zī)损失。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷(jié)地(dì)解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)披露(lù)的(de)公告中提(tí)出向证监会提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个(gè)人进行调查(chá)期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承(chéng)诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确(què)定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可(kě)能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法所得(dé)的(de)金额，以及投资(zī)者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失(shī)等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实(shí)现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的(de)行(xíng)政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高(gāo)执法效能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司向(xiàng)我会(huì)提交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市(shì)康达律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我(wǒ)会(huì)立(lì)案(àn)。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容(róng)诚会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益(yì)律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)启动了相关调(diào)查工作，后续(xù)将根(gēn)据其(qí)在相(xiāng)关执业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是(shì)，我们将关(guān)注相关中介机构有关(guān)责任人(rén)员在上述(shù)案件(jiàn)中(zhōng)的执(zhí)业行(xíng)为，如(rú)果发现有关(guān)责任人员存(cún)在违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机(jī)构是保障资本市场高质量发(fā)展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的企业文(wén)化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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